Нaциoнaльный бaнк Укрaины пo рeзультaтaм нaдзoрa в сфeрe прeдoтврaщeния и прoтивoдeйствия лeгaлизaции (oтмывaнию) дoxoдoв, пoлучeнныx прeступным путeм, a тaкжe вaлютнoгo нaдзoрa в янвaрe 2022 гoдa примeнил к трeм бaнкaм и семи небанковским финансовым учреждениям планы воздействия. Об этом сообщает жом-служба Нацбанка.  

В частности, меры воздействия применены к ПриватБанку,   Ощадбанку и Поликомбанку.  

ПриватБанк получил письменное извещение за ненадлежащую оценку рисков и непризнание дополнительных мер по операциям отдельных клиентов – публичных деятелей, их близких alias связанных с ними лиц.   

Да сотрудники банка вовремя не проинформировали руководителя о принятых мерах числом финансовому мониторингу.  

НБУ отметил прием некорректных данных от ПриватБанка, ошибки в предоставленной отчетности, а в свой черед нарушения порядка осуществления расчетов в иностранной валюте согласно отдельным валютным операциям.  

Регулятор оштрафовал ПриватБанк для 400 000 грн за неосуществление надлежащего анализа финансовых операций отдельных клиентов. А и на 200 000 грн за нарушения примерно осуществления валютного надзора за отдельными клиентами.   

Ощадбанк получил письменное извещение за несколько нарушений: невыявление финансовых операций клиента, подлежащих внутреннему финансовому мониторингу, ненадлежащее производство обязанности осуществлять переоценку рисков клиента и после ненадлежащий анализ финансовых операций клиента.   

Поликомбанк оштрафован получай 234 026 грн за невыполнение роль регулярно осуществлять анализ финансовых операций клиентов с целью выявления таких, почто не соответствуют финансовому состоянию клиента.   

В дата небанковских финучреждений, к которым НБУ применил мероприятия воздействия за нарушение финмониторинга, вошли: ФК Вельможа, ФК Октава Финанс (штрафы в области 151 000 грн каждой), ФК Голден Груп (вира 17 000 грн), СК-Ахиома, СС Лоун, ФК Финанс Критик, ФК Финворк (все письменное предуведомление).  

  • 2 марта 2021 года НБУ применил меру воздействия к ПриватБанку ради нарушение финмониторинга. В апреле меры воздействия применены к Райффайзен Банку. В ноябре НБУ наказал А-Копилка семьи Суркис,   а также Аккордбанк из-за нарушение финмониторинга и валютного законодательства.